загрузка...
 
1. Необходимость и возможность организации российских финансово-промышленных групп
Повернутись до змісту
Мировой опыт показывает, что ядром экономики промышленно развитых стран являются многозаводские предприятия и объединения, а также крупные фирмы. В своем развитии они прошли длительный путь, на котором происходила горизонтальная и вертикальная интеграция производства в сочетании с его диверсификацией. Крупные фирмы придают экономике западных стран стабильность и управляемость, создают благоприятные условия для широкой реализации научно-технических достижений. Они успешно решают вопросы внутриотраслевого, межотраслевого, регионального, а также в значительной мере и национального развития. С другой стороны, экономика промышленно развитых стран базируется на малом бизнесе. Эта организационно-хозяйственная структура обеспечивает производству индивидуализацию и гибкость, создает здоровую конкурентную среду.
В нашей стране в 1990—1993 гг. основной упор был сделан на становление и развитие малых предприятий. Однако уже к концу начального этапа проведения экономической реформы практикам и теоретикам стало ясно, что в России следует иметь не только современный малый бизнес, но и крупные хозяйственные структуры. Тем более что отечественной экономике издавна был присущ высокий уровень концентрации производства, что является основательной предпосылкой для формирования крупных многозаводских хозяйственных структур.
В начальный период создания финансово-промышленных групп (ФПГ) высказывались опасения, что в России начнут формироваться многоотраслевые конгломераты, состоящие из предприятий, не связанных технологически между собой. Однако эти соображения противоречат исторической практике многих промышленно развитых стран. Действительно, на первом этапе возникновения крупных финансово-промышленных групп они состояли преимущественно из технологически связанных друг с другом предприятий. Но по мере развития промышленности в этих образованиях распространенным стало соединение разных производств, часто малосвязанных технологической цепочкой. К примеру, каждая из 200 обследованных крупных корпораций США имеет в среднем предприятия 20 отраслей, а девять фирм работают в 50 отраслях1. Многоотраслевыми являются также ведущие промышленные фирмы Англии, Германии, Франции, Италии и других промышленно развитых стран. Короче говоря, характер предприятий, входящих в крупные финансово-промышленные группы, определяется не принадлежностью какой-то одной отрасли, а экономической целесообразностью.
Оценивая результаты создания крупных промышленных объединений в развитых странах, а также проведения экономических преобразований в Испании, Аргентине, Южной Корее или Польше, не следует полностью копировать практику ни одного из этих государств. Каждая страна в данный период двигается вперед с учетом особенностей своих решений текущих проблем, опираясь при этом на исторически сложившуюся структуру производства. Поэтому речь должна идти не об использовании абстрактного мирового опыта, а о понимании основных тенденций развития производственных объединений и об отборе таких их форм, которые отвечали бы потребностям определенного этапа развития конкретной страны, в данном случае экономическим нуждам Российской Федерации.
В западных странах слияние банковского капитала с промышленным выражает объективные тенденции функционирования национальных экономик. Особенно бурно этот процесс протекает в
последние 50 лет и сопровождается возникновением новых финан
сово-промышленных групп (ФПГ) и транснациональных корпора
ций (ТНК). ,
В нашей стране нормативные основы формирования ФПГ были заложены Указом Президента РФ «О создании финансово-промышленных групп в Российской Федерации» от 5 декабря 1993 г. № 2095. Этот документ стал правовой вехой на пути становления крупных объединений промышленного и банковского капиталов. Он свидетельствовал об официальном признании существования хозяйственных структур разных масштабов.
Необходимость формирования финансово-промышленных групп в России вызвана целым рядом обстоятельств. Прежде всего ростом издержек производства, обусловленным существованием неэффективных предприятий и несовершенством экономических отношений между ними. Несогласованная политика цен, проводимая разными хозяйствующими субъектами, приводит к их повышению на конечную продукцию, затрудняет сбыт и ведет к росту неплатежей. Последние порождают рост потребности в кредитах коммерческих банков под высокие проценты. Это обстоятельство повышает цены и усиливает бегство капитала из промышленности в сферу обращения. А использование коммерческих кредитов торговыми организациями еще более взвинчивает цены.
В России есть крупные промышленные предприятия, которые могут самостоятельно или при незначительной поддержке государства проводить целенаправленную политику снижения издержек производства и повышения конкурентоспособности своих товаров. К числу таких производственных единиц можно отнести Череповецкий, Магнитогорский, Западносибирский металлургические комбинаты и другие крупные предприятия с числом рабочих 25—50 тыс. человек. Эти гиганты мирового уровня, опираясь на собственные финансовые ресурсы, способны самостоятельно выступать на внутреннем и внешних рынках, гибко реагируя на изменяющиеся запросы потребителей. Такие хозяйствующие субъекты есть в автомобилестроении, в авиастроении и некоторых других отраслях российской экономики. Однако основная масса российских фабрик и заводов относится к числу малых и средних предприятий, которые не могут в одиночку выступать в роли дееспособных конкурентов крупных мировых производителей аналогичной продукции. В связи с этим в целях организации массового производства многих видов конкурентных товаров отечественным предприятиям надо объединяться в корпорации или финансово-промышленные группы.
Российские малые и средние предприятия не в состоянии, как показала практика последних лет, выдержать иностранной конкуренции на нашем внутреннем рынке. Зарубежные предприниматели потеснили наших производителей по многим товарным позициям. К примеру, наши товаропроизводители фактически потеряли рынок бытовой техники и радиоэлектроники. Вскоре наступит очередь отдельных секторов машиностроения. Где же будут трудиться российские рабочие? Совершенно очевидно, что для сохранения отечественного производства и рабочих мест необходимо создавать крупные конкурентоспособные производственные структуры. Кстати сказать, послевоенный опыт Японии и западноевропейских стран свидетельствует о том, что отечественный капитал может выдержать конкуренцию с иностранными крупными компаниями и транснациональными корпорациями только в том случае, если он сам сформируется в крупные промышленно-финансовые объединения. Да если он при этом будет опираться на государственную поддержку, а также учитывать специфику национальной экономики и особенности данного исторического этапа развития мирового хозяйства.
Важной причиной возникновения финансово-промышленных групп является необходимость обеспечить финансирование производственных и инвестиционных программ всех их участников. Речь идет о подписании соглашений между головной организацией ФПГ и руководителями других субъектов, входящих в это объединение, относительно основных направлений развития дальнейшего сотрудничества. В рамках финансово-промышленной группы можно наладить комплексное банковское обслуживание предприятий-участников финансовыми организациями, входящими в данную структуру, включая кредитование торговых и производственных операций внутри страны, а также экспортно-импортной деятельности. По мере развития ФПГ больше внимания следует уделять разработке и реализации инвестиционных проектов, развертывая работу по размещению ценных бумаг участников ФПГ, а также привлекая с этой целью иностранных инвесторов.
Налаживание эффективной работы всех предприятий ФПГ требует также организации информационного обслуживания головной фирмой других участников объединения и анализ по их запросам инвестиционных проектов и торговых операций. Для этого в структуре головной организации ФПГ целесообразно иметь служащих, ответственных за информационную работу. Они должны в первую очередь обеспечить участников группы конъюнктурной информацией о возможностях роста производства и оптимальных условиях реализации продукции.
Формирование крупных финансово-промышленных образований способно решить не f олько проблемы промышленных предприятий и финансовых организаций, но и может ускорить преодоление экономического кризиса в стране. Объединение промышленного и банковского капиталов в рамках финансово-промышленных групп дает им возможность выступить в качестве центров оживления деятельности других хозяйственных и социальных подразделений национальной экономики. Консолидация средств промышленных предприятий и финансовых институтов позволяет ускорить структурную перестройку народного хозяйства страны, продвинуть конверсию ВПК и в то же время обеспечить надежную обороноспособность страны, предотвратить падение отечественного научно-технического потенциала. Кроме того, создание эффективно действующих финансово-промышленных групп будет способствовать восстановлению и укреплению единого экономического пространства на территории бывшего Союза. Каково же содержание этих крупных производственных структур?
По своей экономической сути финансово-промышленные группы представляют собой объединения хозяйствующих юридических лиц, имеющих довольно крупный промышленный и финансовый капитал. Соединение банковского и промышленного капитала создает экономическую возможность эффективной совместной деятельности по реализации крупных проектов и осуществлению заметных прогрессивных структурных сдвигов в экономике страны. В настоящее время российские ФПГ фактически представляют механические объединения разного отраслевого направления предприятий, т.е. конгломераты. Предприятия, входящие в такие ФПГ, редко технологически связаны между собой, а головная фирма не обладает контрольным пакетом акций, и потому в таких объединениях с точки зрения собственности нельзя провести единую волю, в том числе единую финансовую политику. Следует отметить, что хотя большинство зарегистрированных российских ФПГ представляют собой объединения банковских и промышленных компаний, тем не менее к числу финансово-промышленных групп можно отнести и крупные корпорации,-пока не имеющие специальных денежно-кредитных организаций.
Финансово-промышленные группы не представляют собой специфической формы тайного сговора банковских и промышленных монополистических «спрутов». Речь идет о создании легальных мощных хозяйствующих структур, способных решать крупные народнохозяйственные задачи. Это не монополии в старом смысле слова, которые делили рынки сбыта, устанавливали квоты производства и цены на выпускаемую продукцию. Да и само понятие «монополия» не следует упрощать, связывать неразрывно с концентрацией производства. Последнее является лишь одной из предпосылок возникновения монополий. Но концентрация производства не обязательно ведет к монополии, которая, строго говоря, представляет собой определенное рыночное поведение. В соответствии с таким пониманием монополии не имеют смысла опасения, что образование ФПГ будет означать рост монополизма в российской экономике. В связи с этим антимонопольное законодательство должно быть направлено не против концентрации производства в рамках ФПГ, а против монопольного поведения любых фирм и корпораций независимо от их организационных форм. Кроме того, чтобы успешно бороться с монополизмом, нужно как раз создавать межотраслевые финансово-промышленные союзы предприятий, так как они располагают большими материальными возможностями перебрасывать свои ресурсы с одного направления на другое и тем самым развивать и углублять конкурентную среду в отечественной экономике.
Российские финансово-промышленные группы представляют собой неординарные новообразования. Хотя первоначально они замышлялись как специфические заменители упраздняемых отраслевых министерств, но на деле сразу же в процессе их формирования произошли .глубокие коррективы. Включение в состав ФПГ наряду с промышленными предприятиями торговых домов, транспортных организаций, банков, страховых компаний, научно-исследовательских подразделений, консалтиговых фирм и других учреждений показало, что финансово-промышленные группы не укладываются в рамки типичного отраслевого министерства. В отличие от традиционных министерств, которые являются надстроечными элементами над предприятиями, центральные управленческие подразделения ФПГ выступают как их собственные органы. В результате этого преодолевается административный барьер между управленческими и исполнительными структурами.
Создаваемые финансово-промышленные группы принимают самые разнообразные формы. Так, они могут выступать в форме объединения предприятий, связанных между собой единой системой управления, а также в форме экономических объединений, административно остающихся самостоятельными хозяйствующими субъектами. В то же время они способны принимать черты крупных корпоративных структур, не имеющих специально финансово-кредитных учреждений или, наконец, форму финансово-производственных союзов и других образований.
Кстати сказать, в зарубежных странах имеется множество форм объединения промышленного и банковского капитала. Распространенной формой существования ФПГ является переплетение директоратов. В то же время там имеют место ФПГ и без образования особой управленческой структуры. Крупные промышленные объединения могут возникать за рубежом на основе заключения соглашений об использовании патентов. Наконец, широко распространенной формой является система взаимного владения акциями.
Короче говоря, основа существования каждой конкретной формы ФПГ определяется ее участниками на основе глубокого анализа состояния производства, рынка и финансовой стабильности.
В России соединение промышленного и банковского капитала в одной группе может осуществляться весьма разнообразными способами. Этот вопрос начал обсуждаться достаточно активно в 1993 г. При этом сразу же выявились специфические интересы социальных слоев. Так, ряд предпринимателей выступил с предложением принудительного формирования ФПГ, согласно которому государство создает группы, руководствуясь тремя основными принципами: во-первых, в ФПГ включаются предприятия различных отраслей; во-вторых, в группу входят предприятия различных регионов; в-третьих, в ФПГ объединяются эффективные предприятия с теми, которые способны принести в скором будущем значительную прибыль, если в них вложить небольшие инвестиции. В целом .концепцию принудительного формирования ФПГ, которая вышла из недр Российского союза промышленников и предпринимателей, можно рассматривать как попытку со стороны этого социального слоя фактически бесплатно присвоить государственную собственность, пригласив к этому дележу представителей региональных органов власти.
Совершенно иной путь формирования ФПГ был предложен Государственным комитетом Российской Федерации по промышленной политике. Он получил название «путь добровольного формирования». В этом подходе Госкомпрома были выделены следующие принципы формирования ФПГ:
во-первых, ФПГ создаются только в индивидуальном порядке;
во-вторых, ФПГ, как правило, организуются на добровольных началах, либо путем подбора участников ФПГ государственными органами и крупными предприятиями с привлечением финансовых учреждений, либо путем создания ФПГ самими предприятиями;
в-третьих, финансово-промышленные группы должны формироваться преимущественно как вертикальные структуры, а для ряда секторов промышленности может отдельно устанавливаться определенная система диверсификации и интеграции предприятий;.
в-четвертых, созданию такого рода ФПГ государство должно способствовать, предоставляя им определенную систему льгот, в том числе при получении государственных заказов и государственных гарантий, предоставления льготных кредитов и т.д. Этот путь формирования ФПГ выражает интересы старого управленческого корпуса, который, удерживая в своих руках власть над значительной собственностью, стремится обеспечить сохранение традиционного для него государственного покровительства.
Президентский Указ от 5 декабря 1993 г. «О создании финансово-промышленных групп в Российской Федерации» окончательно определил способы формирования ФПГ в нашей стране:
если группа формируется в основном из частных предприятий и финансовых учреждений, то этот процесс должен протекать добровольно путем образования акционерного общества открытого типа, когда происходит передача пакетов акций в траст одному из участников группы или посредством приобретения каким-либо участником группы пакета акций других предприятий или финансовых институтов;
если участниками группы являются государственные предприятия и другие организации, финансируемые из федерального бюджета, то ФПГ формируются по решению Правительства России;
если участниками ФПГ становятся предприятия и учреждения разных стран, то они создаются на основе межправительственных соглашений.
Разным способам формирования ФПГ соответствуют и разные процедуры их утверждения. Так, те проекты создания ФПГ, которые формируются на добровольных началах, в обязательном порядке должны быть согласованы с Антимонопольным комитетом. Когда же проект создания ФПГ принимается по решению Правительства, он подлежит предварительной экспертизе, проводимой Министерством экономики, Министерством финансов и Антимонопольным комитетом. При всех вариантах заявки о формировании финансово-промышленных групп должны подаваться в Госкомпром, который проводит их регистрацию в реестре финансово-промышленных групп Российской Федерации.
Таким образом, финансово-промышленные группы могут создаваться в России как «сверху», так и «снизу», что само по себе уже свидетельствует об укреплении новых начал развития национальной экономики.
Обращает также на себя внимание специфика создания крупных объединений банковского и промышленного капитала. Как известно, в начальный период проведения экономической реформы довольно быстро проходил процесс так называемой суверенизации, т.е. разукрупнения бывших производственных структур. При этом сложившаяся политическая атмосфера и психологический настрой как руководства, так и трудовых коллективов подталкивал их к большей самостоятельности. Разрыв старых административных связок различных хозяйствующих субъектов создавал для них возможности самостоятельного выбора выгодных партнеров и тем самым содействовал развитию конкуренции между ними. Результатом этого явилась более высокая степень структурных изменений промышленности, чем если бы они протекали без дробления промышленного комплекса. Но в то же время ломка старых номенклатурных организационных структур сопровождалась потерей технологических связей многими предприятиями, видения перспектив их нового профилирования, а также установления согласованной производственной дисциплины и экономической политики.
Развитие финансово-промышленных групп частично ведет к восстановлению разорванных связей, а также создает условия для координации действий всех предприятий, входящих в состав ФПГ. Этот процесс затрагивает вопросы организационной и экономической стабильности промышленности, касается кардинальных кадровых изменений и глубоких институциональных преобразований. Он уже проявил свои положительные свойства. Конечно, формирование крупных финансово-промышленных объединений должно определяться индивидуально для отдельных предприятий и финансово-кредитных учреждений, входящих в состав ФПГ. Нельзя здесь не отметить, что соглашения о создании крупных образований зачастую оказываются ненадежными и не выполняются. Эта нестабильность часто объясняется специфическими соображениями руководителей предприятий и банков, которые ставят тактические цели выше стратегических. Какие же существуют возможности для дальнейшего развития ФПГ?
Уже во второй половине 1993 г. высшие экономические и политические структуры страны осознали необходимость формирования в России финансово-промышленных объединений. Более того, официально стало выражаться мнение о необходимости государственной поддержки начавшегося процесса создания ФПГ. Но для реализации этой позиции требовалось выяснить наличие условий, которые сделали бы возможным объединение крупных промышленных предприятий и банковских учреждений. Анализ экономической ситуации в стране показал, что такие условия существуют.
Прежде всего следует обратить внимание на то, что несмотря на прошедшее дробление промышленного комплекса отечественной экономики в ее рамках сохранились мощные производственные и научно-производственные субъекты, которые располагают передовыми технологиями и высококвалифицированными кадрами. Вторым обстоятельством, открывающим возможность формирования ФРГ, является обнаружившаяся в последние годы проведения реформы зрелость отечественных финансовых институтов. Инвестиционные и страховые компании, а также коммерческие банки уже пережили период так называемого первоначального накопления и подошли вплотную к рубежу, с которого начинается политика долгосрочного эффективного инвестирования накопленных денежных ресурсов в материальное производство. Соединение производственных и научно-производственных комплексов с разного рода финансовыми учреждениями и явится базой становления в нашей стране современных финансово-промышленных групп. Однако первоначальной основой создания ФПГ являются, конечно, существующие производственные объединения и перспективы формирования новых промышленных корпораций. Рассмотрим эту сторону более внимательно.
Большим промышленным потенциалом для формирования ФПГ располагает Москва и Московский регион. К примеру, в столице имеется 83 военных предприятия, на которых заняты 250 тыс. человек, а в Московской области — 37 таких предприятий, где трудятся около 140 тыс. человек. Кроме того, во всем Московском регионе размещено множество заводов и фабрик разной отраслевой направленности — автомобилестроительные, станкостроительные, приборостроительные, металлургические, электротехнические, кожевенные, трикотажные, пищевые и другие. Оборонные и гражданские предприятия и составляют тот фундамент, на основе которого могут расти современные крупные корпорации. При этом речь идет не только о возможности создания крупных машиностроительных корпораций, но и о формировании мощных объединений в любой отрасли гражданского направления, например, в пищевой или текстильной.
Крупным промышленным потенциалом обладает также и Санкт-Петербург, где велика концентрация военной промышленности и гражданского машиностроения. На основе петербургских предприятий совместно с хозяйствующими субъектами Северо-Западного региона возможно образовать мощные корпорации в приборостроении, в энергетическом машиностроении, тракторостроении, в электротехнике и некоторых отраслях легкой промышленности.
Помимо Москвы и Санкт-Петербурга хорошую основу для возникновения промышленных корпораций имеют и другие регионы нашей страны. Например, в Татарстане может быть сформировано несколько крупных корпораций. Сейчас здесь только в автомобилестроении насчитывается пять заводов, на которых заняты 100 тыс. рабочих, в химической и нефтехимической промышленности соответственно 17 и 65 тыс. В Волгоградской области в химической и нефтехимической промышленности насчитывается 17 предприятий, имеющих 40 тыс. рабочих мест1. Это уже более чем достаточно для создания огромной корпорации. В той же области возможно соединение металлургического завода, двух заводов по выпуску труб, одного предприятия по производству метизов и алюминиевого завода. Колоссальными возможностями для формирования крупных промышленных корпораций обладают также Нижегородская, Ульяновская, Новосибирская, Ростовская и некоторые другие регионы России.



загрузка...